拉萨开发区凰朝投资4违规被责令改正 许若峰收警示函
中国经济网北京8月24日讯昨日,中国证监会西藏监管局网站公布的行政监管措施〔2023〕25号、〔2023〕27号显示,拉萨开发区凰朝投资有限公司在从事私募基金业务活动中,未履行合格投资者确认程序,未对投资者进行回访确认,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未向投资者履行关联交易信息披露义务。
许若峰作为拉萨开发区凰朝投资有限公司法定代表人,对公司上述行为负有责任。
(资料图片仅供参考)
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条的有关规定,西藏证监局决定对拉萨开发区凰朝投资有限公司采取责令改正的监督管理措施,对许若峰采取出具警示函的监督管理措施。
相关法规:
《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条:中国证监会及其派出机构依法从严监管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员的私募基金业务活动,严厉打击各类违法违规行为。对违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以依照《私募办法》的规定,采取行政监管措施、市场禁入措施,实施行政处罚,并记入中国资本市场诚信信息数据库;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。《证券投资基金法》等法律、行政法规另有规定的,依照其规定处理。
基金业协会依法开展私募基金管理人登记和私募基金备案,加强自律管理与风险监测。对违反本规定的,基金业协会可以依法依规进行处理。
以下为原文:
关于对拉萨开发区凰朝投资有限公司采取责令改正措施的决定
拉萨开发区凰朝投资有限公司:
经查,你公司在从事私募基金业务活动中,未履行合格投资者确认程序,未对投资者进行回访确认,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未向投资者履行关联交易信息披露义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十一条第一款、第十二条、第十六条、第二十四条,以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十一条等相关规定。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条的有关规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为,并在整改结束后及时向我局提交整改报告。我局将在日常监管中关注你公司整改情况,视情形采取进一步措施。
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
西藏证监局
2023年8月23日
关于对许若峰采取出具警示函措施的决定
许若峰:
经查,拉萨开发区凰朝投资有限公司在从事私募基金业务活动中,未履行合格投资者确认程序,未对投资者进行回访确认,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未向投资者履行关联交易信息披露义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十一条第一款、第十二条、第十六条、第二十四条,以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十一条等相关规定。
你作为拉萨开发区凰朝投资有限公司法定代表人,对公司上述行为负有责任,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条等有关规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
西藏证监局
2023年8月23日
关键词:
相关新闻
- 拉萨开发区凰朝投资4违规被责令改正 许若峰收警示函
- 警心护苗 安全“童”行!威海市公安局特巡警支队开展防溺水安全宣传教育进校园活动
- 价格无常,供需难配,网约车仍在蛮荒期
- 上市仅2月即有望纳入“港股通” 药师帮投资价值进一步提升
- 日本前首相批排污入海:把核污染水叫成"处理水",也改变不了事实
- 中外青少年汇聚第九届“欢动北京”
- 2023年杭州前十所重点高中排名
- 8月23日基金净值:易方达新收益混合A最新净值2.918,跌1.19%
- 美网赛场现不和谐一幕!塞尔维亚名宿遭现场球迷种族歧视!
- 日本haba官网怎么查真假(haba在日本没人买)
- 赛尔号鲁加斯怎么捕捉(赛尔号鲁加斯)
- 河南发布地质灾害气象风险黄色预警
- 2023年天津国际茶产业博览会观展指南
- 2023全球心理健康学术会议在北京举行
- 力星股份(300421.SZ):施祥贵辞任总经理、聘任施波为总经理
- 游戏《星之海》发售宣传片发布 可玩角色及游戏内容
- 莱阳市义工和爱心人士捐赠5万元爱心助学款
- 赖劲麟辞云豹断尾止血?郑文灿:别污名绿能
- 荣昌生物:8月22日融券卖出3.6万股,融资融券余额2.8亿元
- 暑将尽热未止!处暑全国秋老虎地图登场 重庆的“热情”依然在
- 今日报纸鲜读
- 怎么查看pi的版本(怎么查看pid)
- 信心十足是什么词语(信心十足的反义词)
- 今日安能物流与安能快递(安能物流和安能快递有什么区别)